财达证券湖北分公司违规遭警示函 涉及三项业务违规

财达证券湖北分公司遭遇监管警示

2026年7月14日，中国经济网报道，财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”，股票代码：600906.SH）湖北分公司因证券投资顾问业务中存在的违规行为，收到了湖北证监局出具的警示函。

根据监管机构的调查结果，财达证券湖北分公司在证券投资顾问业务的推广过程中存在以下三项违规问题：

• 推广环节的留痕记录不完备；
• 部分员工未签订证券投资顾问服务协议便向客户提供证券投资建议；
• 个别员工在客户招揽和业务营销过程中存在误导性宣传行为。

这些问题暴露了财达证券湖北分公司在证券投资顾问业务的运营不规范，以及对员工执业行为管理不足的问题。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定（2020年10月修订）》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》中的相关规定。

依据相关法规，湖北证监局对财达证券湖北分公司采取了出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记录于证券期货市场诚信档案中。

《证券投资顾问业务暂行规定》要求证券公司和证券投资咨询机构应对业务推广、协议签订、服务提供等环节实行留痕管理，且保存期限不得少于5年。同时，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》要求证券基金经营机构全面覆盖合规管理，确保合规经营和客户利益优先。

湖北证监局强调，财达证券湖北分公司应高度重视此次警示，采取有效措施进行整改，加强从业人员的执业行为监督，并提升合规管理水平。

若财达证券湖北分公司对监管措施有异议，可在收到决定书后60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间，监管措施将继续执行。